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江苏证监局

江苏证监局

  近日,江苏证监局发布了一则对海通证券(600837)南通人民中路证券营业部采取责令改正措施的处罚决定,主要系该营业部存在未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制等违规行为。

  来源:中国证监会江苏监管局

  此前5月初,海通证券就因投行业务存在的问题收到证监会罚单,其投行业务违规行为还直接被中纪委点名。

  存在三大违规行为

  具体来看,江苏证监局在检查中发现该营业部存在违规行为,一是未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制;二是2009年至2017年部分投资者委托记录未记载IP或MAC地址等能识别客户交易终端的特征代码;三是信息系统用户权限设置未遵循最小化原则,部分员工权限设置无审批记录。

  江苏证监局认为,以上行为分别违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十七条、第二十六条,《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》(证监会公告〔2013〕30号)第三条、第七条,《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令179号)第三十二条的规定。

  “上述情况反映出你营业部经营管理混乱、内部控制不完善。”江苏证监局根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定对海通证券南通人民中路证券营业部采取责令改正的行政监管措施,该营业部应自收到本决定书30日内,向江苏证监局报送经公司合规总监出具意见的书面整改报告。

  2020年合规风控投入5.57亿元

  作为头部券商,海通证券最新总市值为1467亿元。从2020年年报情况来看,海通证券在报告期内持续强化合规风控体系建设,加大合规风控相关投入。该公司介绍称,公司合规风控投入主要包括 :合规风控、流动性风险、声誉风险等的相关人员、系统和日常运营投入。2020 年,海通证券合规风控投入总额为5.57亿元。

  海通证券在2020年年报中提及核心竞争力时,其中就包括“有效的合规与风险管理和内部控制体系”。海通证券表示,公司依照监管规定, 建立健全合规管理制度和组织体系,不断夯实合规审查、合规监测及合规检查等职能履行,保障与促进公司持续合规稳健发展。

  对于总体发展战略,海通证券表示,加强合规风控、人才、IT 和研究四根支柱建设,加强资本与投资管理、投行承揽与销售定价、资产管理、机构经纪与销售交易和财富管理等五大能力建设,打造智慧海通,以国际一流投行为使命,致力于把海通建设成为国内一流、国际有影响力的中国标杆式投行。

  投行业务违规行为被中纪委点名

  海通证券今年以来接收罚单的高频状态已经“秒杀”其他头部券商。此前5月7日,证监会在官网上连发两份针对海通证券的处罚公告,涉及海通证券及其四名保荐代表人。

  证监会发现海通证券及保荐代表人江煌、张舒在保荐方正电机(002196)申请非公开发行股票过程中存在问题。方正电机于2021年1月11日报送的非公开发行股票申请文件中,发行预案披露的认购对象卓越汽车有限公司的间接股东中车城市交通有限公司股权结构,与发行保荐工作报告载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致。

  此外,证监会发现海通证券及保荐代表人李明嘉、朱文杰在保荐星光农机(603789)申请非公开发行股票过程中存在问题,星光农机于2021年2月1日报送的非公开发行股票申请文件中,发行预案披露的认购对象浙江绿脉怡城科技发展有限公司的间接股东中车城市交通有限公司股权结构,与发行保荐工作报告中载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致。

  海通证券投行业务违规也受到中纪委的关注,5月8日中央纪委国家监委网站发布消息称,日前从中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组获悉,为推动规范保荐机构履职尽责,保障注册制改革顺利推进,该纪检监察组进一步加强政治监督,督促证监会强化监管职责,压实保荐机构“看门人”责任。

  来源:中央纪委国家监委网站

  该消息显示,近日证监会集中公布了海通证券、财信证券、华西证券(002926)、中山证券等多家证券公司因投行业务及从业人员违规被处罚的信息,涉及对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等违规行为。对此,驻证监会纪检监察组在督促证监会加大监管执法力度的同时,推动修订完善保荐业务管理办法,建立处罚信息集中公示机制,明确每季度集中向社会公布投行业务处罚信息,实现监督与监管同向发力,推动保荐机构归位尽责。

  编辑:王朱莹

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